Изменения порядка информационного взаимодействия с Банком России

Дата: 
05.07.2022

Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее – Департамент) информирует об изменении с 18.07.2022 порядка электронного взаимодействия по процедурам допуска сгосударственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ», кредитными организациями, являющимися профессиональными участниками рынка ценных бумаг, некредитными финансовыми организациями и лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке (далее – УФР), при направлении сведений об изменении данных в отношении должностных и иных лиц, содержащихся в реестрах УФР.

Указанное взаимодействие будет осуществляться через единый сервис личного кабинета Банка России (далее – ЛК) посредством направления по новым экранным формам[1]соответствующего процедуре допуска комплекта документов, а также получения УФР результатов его рассмотрения Банком России.

В дополнение к информации от 03.06.2022 о доступности в ЛК новых форм представления сведений о должностных и иных лицах указанных УФР Департамент сообщает следующее:

- форма 1211 «Согласование кандидата» доступна для:

  • клиринговых организаций (в том числе имеющих статус центрального контрагента);
  • организаторов торговли;
  • профессиональных участников рынка ценных бумаг (в том числе инвестиционных советников)[2] (ПУРЦБ);
  • кредитных рейтинговых агентств (КРА);
  • саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (СРО);
  • операторов финансовых платформ (ОФП).

- формы 1221 «Назначение/освобождение кандидата», 1224 «Изменение анкетных данных должностного лица», 1225 «Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)» и форма 1226 «Совет директоров» (при наличии) доступны для:

  • КРА;
  • СРО;
  • ОФП;
  • ПУРЦБ, являющихся кредитными организациями, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ» (в части направления сведений по контролеру ПУРЦБ, руководителям структурных подразделений ПУРЦБ, созданных в соответствии с лицензионными требованиями и условиями[3]);
  • операторов информационных систем (ОИС);
  • операторов обмена цифровых финансовых активов (ОЦФА);
  • операторов платежных систем (ОПС);
  • объединений субъектов страхового дела;
  • обществ взаимного страхования (ОВС);
  • страховых брокеров;
  • акционерных инвестиционных фондов (АИФ);
  • специализированных депозитариев (в части направления сведений по руководителю отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария);
  • сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов (СКПК);
  • жилищных накопительных кооперативов (ЖНК);
  • кредитных потребительских кооперативов (КПК);
  • ломбардов;
  • бюро кредитных историй;
  • управляющих компаний специализированных обществ (УКСО);
  • репозитариев;
  • центрального депозитария (ЦД).

Для перечисленных УФР, начиная с 15.10.2022 направление вышеуказанных сведений по должностным и иным лицам с использованием старых форм ЛК будет недоступно. До указанной даты УФР могут направлять сведения одним из двух способов - с использованием новых форм ЛК либо в прежнем порядке, при этом дублирование направления сведений не допускается.

Отмечаем, что для УФР, в отношении которых в нормативных документах закреплен отдельный порядок представления вышеуказанных сведений, а именно для:

  • клиринговых организаций, организаторов торговли, ПУРЦБ (не являющихся кредитными организациями, государственной корпорацией развития «ВЭБ.РФ») (в части направлениясведений по должностным и иным лицам по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)», в формате XBRL);
  • операторов инвестиционных платформ (ОИП) (в части направления сведений по должностным и иным лицам по форме 0420701 «Отчет об операторе инвестиционной платформы»);
  • специализированных депозитариев (за исключением направления сведений, по руководителю отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария)[4]

порядок направления информации остаётся прежним.

         В целях исключения потенциальных сложностей, связанных с работой с новыми формами ЛК, рекомендуем до 18.07.2022 провести апробацию отправки комплектов документов по процедурам допуска в Банк России в тестовой среде ЛК https://portal5test.cbr.ru/.

Справочные и информационные материалы по вопросам направления комплектов документов по процедурам допуска, в том числе Инструкция по работе с ЛК, приведены в Приложении 1, а также на сайте Банка России http://www.cbr.ru/lk_uio/guide/.

Порядок взаимодействия Банка России с УФР по процедурам допуска с использованием ЛК при возникновении технических и функциональных вопросов, в том числе контакты службы поддержки и горячей линии, приведены в Приложении 2.

До конца июля 2022 года Департаментом будет проведен семинар для участников финансового рынка по вопросам использования новых форм ЛК по процедурам допуска финансовых организаций. О точной дате и порядке проведения семинара будет сообщено дополнительно.

Приложение: 1. Приложение 1 на 1 л.

                         2. Приложение 2 на 1 л.

Директор Департамента

допуска и прекращения деятельности финансовых организаций                                           Л.А. Тяжельникова


[1] Указанные формы рекомендованы к использованию финансовым организациям, за исключением кредитных организаций (не являющихся ПУРЦБ), негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых организаций.

[2] За исключением государственной корпорации развития «ВЭБ.РФ», кредитных организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

[3] По иным должностным лицам кредитные организации (являющиеся ПУРЦБ) продолжают направлять сведения, используя экранные формы процедур допуска 1220 «Назначение/освобождение кандидата», 1223 «Изменение анкетных данных должностного лица», 1225 «Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)», 1226 «Совет директоров».

[4]В случае изменения сведений в отношении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала специализированные депозитарии продолжают направлятьуказанные сведения по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)», в формате XBRL, на основании наличия лицензии ПУРЦБ на осуществление депозитарной деятельности.

Скачать: