Протокол № 7
заседания контрольной комиссии Ассоциации
«Саморегулируемая организация кредитных кооперативов «Содействие»

21.04.2017 г.

Заседание контрольной комиссии в форме очного голосования проведено в 10:00 (время Московское) по адресу: г. Смоленск, ул. Октябрьской революции, д. 9, офис. 301.

Присутствовали:

Кирпиченкова Т.В. – Председатель комиссии.

Тарасова Н.В. – член комиссии.

Семенова Е.В. – член комиссии.

Приглашены:

Директор партнерства М.Овчиян.

Консультант, курирующий кооператив,

Дорошева М.В.

Председательствует на собрании Кирпиченкова Т.В.

Ведение протокола поручено Тарасовой Н.В.

Повестка дня:

1. О результатах внеплановой камеральной проверки «Кредитный потребительский кооператив "Содействие-Гагарин" (ОГРН 1036724301349, ИНН 6723010690, юридический адрес: 215010, Смоленская область, Гагаринский  р-н , г. Гагарин, ул. Ленина, д. 12, учтенного в реестре под № 46).

Проверка проведена в связи с поступившей информацией из Главного управления по Центральному федеральному округу Отделение по Смоленской области о непредставлении КПК «Содействие - Гагарин» сведений в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в формализированном электронном виде.

В рамках проверки у кооператива были запрошены документы:

- копии сообщений, подтверждающих отправку на электронных носителях информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за 2015-2017 г.

-информация о дате направления сообщений в Росфинмониторинг;

- актуальный перечень пайщиков на каждую дату предоставления информации в Росфинмониторинг;

       - пояснения Кооператива по сложившейся ситуации.

В результате проверки КПК «Содействие - Гагарин» установлено:

1. КПК «Содействие- Гагарин» обязан предоставлять в Росфинмониторинг отчеты о  результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в виде формализованных электронных сообщений через Личный кабинет НФО на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"  по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации (п.8 Указания Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).

2. Сообщения о результатах проверки были отправлены кооперативом на бумажных носителях в связи с «некорректным трактованием» требований о предоставлении отчетов в Росфинмониторинг (исх.№21 от18.04.2017г).

3. В настоящее время кооперативом нарушение исправлено. Сообщения о результатах проверок по перечню на бумажных носителях за 2015-2016 годы были продублированы в виде электронных сообщений через личный кабинет

В результате проведенной проверки контрольной комиссией установлено:

1. КПК «Содействие- Гагарин»  было допущено нарушение, проявившееся в  отправке информации за 2015-2016 годы о  результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за 2015-2017 г на бумажных носителях без приложения их на электронном носителе.

2. В настоящее время нарушение исправлено, что подтверждено кооперативом документально.

На основании выше изложенного, контрольная комиссия постановила:

1. Утвердить результаты проведенной проверки КПК «Содействие- Гагарин». 

2. Допущенные КПК «Содействие- Гагарин» отступления от требований, установленных  Указанием Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», вынести на рассмотрение дисциплинарной комиссии.

Председатель комиссии

Т.В. Кирпиченкова

Секретарь

Н.В.Тарасова

Рекомендуем - https://marmeladnitsa.ru/. Интернет магазин сладостей.