ПРОТОКОЛ №10
Заседания Правления Ассоциации
«Саморегулируемая организация кредитных кооперативов «Содействие»

г. Смоленск                                                                                                      30.07.2018

Материалы по вопросам, выносимым на обсуждение, были размещены на портале Битрикс 24, 26.07.2018 г. в 16.56 МСК.

Заседание Правления проведено в форме электронной конференции (очно) на портале Битрикс24 по адресу https://sro-sodeystvie.bitrix24.ru. Голосование открыто  в 27.07.2018 в 10 час. 00 мин. (время московское). Подсчет голосов и подведение итогов голосования состоялся в офисе СРО «Содействие» 30.07.2018 г. в 10.00 МСК.

Из действующих членов правления присутствовали:

- Ломовцева Валентина Викторовна – Председатель правления.

Независимые члены правления, не связанные трудовыми отношениями с участвующими в Ассоциации кредитными кооперативами:

- Чайка Ирина Николаевна – не принимала участие в голосовании;

- Сысуева Елена Витальевна;

- Сенашев Алексей Игоревич – не принимал участие в голосовании;

- Тягнирядно Александр Иванович;

- Овчинникова Екатерина Викторовна - не принимала участие в голосовании;

Члены правления, представители входящих в Ассоциацию кредитных кооперативов:

- Кукушина Людмила Александровна;

- Елков Михаил Николаевич;

- Ромашко Владимир Владимирович;

- Лашко Алексей Владимирович - не принимал участие в голосовании;

- Гудорева Лидия Витальевна;

- Фадеева Ольга Михайловна;

- Титов Сергей Анатольевич;

- Шумято Станислав Феликсович;

- Балуева Наталия Эдуардовна;

- Шестов Евгений Анатольевич;

- Орлова Наталья Михайловна;

- Алексеюк Елена Викторовна;

- Матвеева Алла Михайловна;

- Витлинский Валерий Павлович.

Приглашены директор Ассоциации М.Р. Овчиян, и.о. главного бухгалтера Т.Г.Кравцова. Председательствует на заседании Председатель Правления В.В. Ломовцева. Ведет протокол директор Ассоциации М.Р. Овчиян. Из двадцати действующих членов правления в голосовании приняли участие 16 человек. Кворум 80%. Заседание признано состоявшимся.

Повестка дня:

  1. Об утверждении инвестиционной декларации СРО «Содействие».
  2. Об устранении технической ошибки, допущенной при публикации  протокола очередного общего собрания членов СРО «Содействие».

С сообщениями  по вопросам, вынесенным в повестку дня, выступил директор СРО М. Овчиян.

По первому вопросу, М. Овчиян сообщил, что СРО  было получено предписание Банка России об устранении нарушения законодательства №44-3-3/1736 от 13.07.2018 г. Суть нарушения в том, что у нас нет инвестиционной декларации о размещении средств компенсационного фонда.

Следуя позиции надзорного органа, то, что правление  ежеквартально это не инвестиционная декларация, а отчет о размещении средств КФ. Декларация же должна определять порядок размещения средств КФ и ограничения по предельным долям средств, которые могут быть размещены в отдельные виды активов. Т.е. по сути должна повторять положения п. 3, ст. 40 Закона № 190-ФЗ, либо вводить дополнительные ограничения.

В сущности, это справедливо, но предписанием было вменено в нарушение нами ч. 3, ст. 40, Закона № 190-ФЗ, которая касается СРО, сформировавших размер компенсационного фонда в пределах 20 млн. руб., в то время, как компенсационный фонд СРО «Содействие» по состоянию на 30.06.2018 г., составил 79,2 млн. руб. Я направил в Банк России возражения с этой аргументацией, после чего был приглашен на надзорную встречу 25.07.2018 г., где вменяемое нам нарушение было обосновано уже нормой ч.14 ст. 28 Закона № 190-ФЗ. В этой норме говорится, что «Специализированный депозитарий осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией ограничений размещения средств компенсационного фонда, правил размещения этих средств и требований к их размещению, установленных настоящим Федеральным законом и инвестиционной декларацией, принятой саморегулируемой организацией …», т.е. неочевидно определяет необходимость СРО составлять инвестиционную декларацию.

Так или иначе, инвестиционная декларация нужна и мы выносим на утверждение правлением проект инвестиционной декларации практически повторяющий ограничения, установленные ч. 3, ст. 40 Закона № 190-ФЗ с дополнительной рекомендацией управляющей компании воздерживаться от вложений даже 10% доли компенсационного фонд в объекты недвижимости.

При анализе отчета управляющей компании о фактическом размещении средств компенсационного фонда  было установлено, что в совокупности, доля средств размещенных в обращающиеся на организованных торгах акции российских эмитентов и на банковских счетах составила 44,65%, что на 14,65% превышает предельную долю соответствующей группы активов, установленную п.2, ч.3, ст. 40 Закона № 190-ФЗ и п. п. «b», п.2, инвестиционной декларации СРО «Содействие».

Поэтому нами были направлены письма:

  1. В управляющую компанию АО «Сбербанк. Управление активами» № 1095 от 27.07.2018 г. о необходимости пересмотра инвестиционной политики  средств компенсационного фонда СРО «Содействие» с тем, чтобы соблюсти ограничения, установленные ч. 3, ст. 40 Закона № 190-ФЗ и инвестиционной декларацией СРО «Содействие», а именно:
  • Снизить совокупную долю средств, размещенных в обращающиеся на организованных торгах акции российских эмитентов и на банковских счетах  до установленного законом предельного порога в 30% и ниже.
  • Увеличить совокупную долю средств, размещенных в государственные облигации и облигации субъектов РФ до 70% и более.
  1. В ООО «Спецдепозитарий Сбербанка» № 1096 от 27.07.2018 г. с просьбой обеспечить контроль за надлежащим размещением АО «Сбербанк. Управление активами» переданных в доверительное управление  средств компенсационного фонда СРО «Содействие».

Для сведения членов правления на информационном портале Битрикс – 24по ссылке: https://sro-sodeystvie.bitrix24.ru/stream/?current_fieldset=SOCSERV, Членам правления были представлены следующие материалы по первому вопросу повестки дня:

  1. Предписание Банка России от 13.07.2018 № 44-3-3-3/1736;
  2. Письмо об исполнении требования, указанного в предписании 14.07.2018 г. №1029.
  3. Проект инвестиционной декларации.  

Члены правления не высказались в обсуждении по первому вопросу.

Постановили:

  1.  Утвердить предложенную инвестиционную декларацию.
  2.  Ранее утвержденные правлением инвестиционные декларации в период после передачи средств компенсационного фонда в доверительное управление АО «Сбербанк. Управление активами» и опубликованные на сайте СРО, считать отчетами о размещении средств компенсационного фонда СРО «Содействие».
  3. Одобрить письма, направленные директором в управляющую компанию и специализированный депозитарий о выявленных нарушениях в порядке инвестирования и средств компенсационного фонда и требования  об их устранении.

Голосовали:

16 голосов «За»

Принято единогласно.

По второму вопросу М. Овчиян сообщил, что по его недосмотру, при публикации протокола недавно состоявшегося общего собрания членов СРО «Содействие» в заголовке «Планируемая смета поступлений и расходов на 2018 год» допущена опечатка – вместо 2018 г. написано 2017 г. Это было квалифицировано, как то, что фактически смета на 2018 г. собранием не утверждена, что зафиксировано в протоколе надзорной встречи от 25.07.2018 г., как «отсутствие утвержденной сметы расходов на 2018 г.». Для преодоления этого несоответствия во время надзорной встречи было предложено организовать переголосование участниками общего собрания решения по третьему вопросу. Вынося такую возможность на рассмотрение правлением, М. Овчиян просил принять во внимание следующее обстоятельства:

  1. Материалы, выносимые на обсуждение общим собранием были направлены членам СРО «Содействие» заблаговременно, письмом № 768 от 3.06.2018 г.
  2. Тогда же эти материалы были размещены на информационном портале «Битрикс 24» в открытом доступе для членов СРО «Содействие» и иных заинтересованных лиц по ссылке: https://sro-sodeystvie.bitrix24.ru/company/personal/user/588/blog/979/.
  3. Все материалы, вынесенные на обсуждение общим собранием, актуальны, свободны от технических неточностей. По второму вопросу был представлен отчет об исполнении сметы за 20ё17 г., а по третьему, утверждение сметы на 2018 год. Наряду с таблицами, включенными в протокол, участникам СРО «Содействие» были представлены:
  • Развернутая структура сметы с группировкой сметных расходов по направлениям деятельности, подтверждающая способность СРПО «Содействие» осуществлять функции саморегулирования, предусмотренные законом № 223-ФЗ и п. 2 Указания Банка России от 09.03.2016 N 3977-У «О требованиях к составлению сметы, отражающей возможность осуществления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка своих функций».
  • Структура сметы СРО «Содействие» по направлениям расходов.
  • Группировка сметных расходов по осуществляемым СРО «Содействие» функциям, исполненных в 2017 г. и в 1 кв. 2018 г.  
  1. Участники СРО высказались и приняли решение об утверждении сметы по актуальным документам.
  2. Характер опечатки об утверждении собранием, проведенным в 2018 г. планируемой сметы на 2017 г. сам по себе подтверждает нелепость подобной редакции вопроса.
  3. Техническая ошибка, допущенная при публикации  протокола собрания на сайте СРО не соответствует основаниям ст. 181.3, ст. 181.4 ГК РФ для признания решения собрания недействительным.   

В обсуждении  по этому вопросу члены правления высказали следующие мнения:

С.Ф. Шумято. Коллеги! Не вижу смысла голосовать по второму пункту - мы уже проголосовали по материалам, представленным на общее собрание. Решение по существу было принято. А опечатка в дате никоим образом не меняет суть голосования.
Давайте ещё поищем опечатки в словах и на основании этого будем бесконечно переутверждать сметы и прочие наши решения.

В.В. Ромашко.  Согласен с Шумято Станиславом, что снова голосовать за то, что уже было принято не имеет смысла. Но, коль уж человеческий фактор повлиял на протокол, черновая версия которого была размещена на сайте (хотя опечатки бывают и в законах, и в указаниях и т.д.), то предлагаю привести в соответствие версию протокола общего собрания опубликованного на сайте с редакцией для скачивания, приняв в основу редакцию для скачивания.

 Л.В. Гудорева.  Проголосовала, еще раз подтверждая, то что уже решение принято надо еще подтвердить.

Н. Э. Балуева. Согласна с мнением С.Шумято и В.Ромашко. Члены СРО по третьему вопросу общего собрания  2018 проголосовали на основании реальных документов, а опечатка при изготовлении протокола не  требует вновь переутверждать  смету.

Е.В. Алексееюк. Согласна с коллегами, и не вижу смысла голосовать повторно по пункту, по которому уже голосовали. И опечатка не меняет суть голосования.

А.И. Тягнирядно. Добрый день Коллеги. Согласен с С. Шумято, В. Ромашко - голосовали по реальным материалам, вынесенным на общее собрание СРО, а опечатка в Протоколе (с датой) - человеческий фактор. Решение принято.  

Н.М. Орлова. Согласна с коллегами. Решение уже принято. Это чисто техническая опечатка и  нет смысла вновь ставить вопрос на голосование.

О.М. Фадеева. Согласна с коллегами. Решение уже принято. Это чисто  опечатка и  нет смысла вновь ставить вопрос на голосование. Решение принято.

 Голосовали

Организовать переголосование участниками общего собрания решения по третьему вопросу.

Два голоса «За»

Четырнадцать голосов – «Против»

Отклонено большинством в 87,5% голосов. 

Постановили:

  1. Считать причиной некорректной публикации на сайте СРО «Содействие»протокола № 12 общего собрания членов СРО от 28.06.2018 г. технической ошибкой, не создающей оснований для признания недействительным приятого собранием решения об утверждении сметы на 2018 г. и об отсутствии и у СРО «Содействие» утвержденной сметы.
  2.  Признать нецелесообразной предложенную возможность организации переголосования участниками общего собрания решения по третьему вопросу.
  3. Считать решение об утверждении сметы на 2018 г., принятое общим собранием, состоявшимся, подтвержденное итогами голосования членов СРО «Содействие» по актуальным материалам, развернутого содержания.
  4. Директору, устранить допущенную ошибку и опубликовать на сайте СРО актуальную версию протокола общего собрания № 12 от 28.06.2018 г. как в версиях для сайта так и в формате для скачивания. Дополнить протокол приложениями материалов, на основании которых принимались решения по 2 и 3 вопросам, как то:
  • Развернутая структура сметы с группировкой сметных расходов по направлениям деятельности, подтверждающая способность СРПО «Содействие» осуществлять функции саморегулирования, предусмотренные законом № 223-ФЗ и п. 2 Указания Банка России от 09.03.2016 N 3977-У «О требованиях к составлению сметы, отражающей возможность осуществления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка своих функций».
  • Структура сметы СРО «Содействие» по направлениям расходов.
  • Группировка сметных расходов по осуществляемым СРО «Содействие» функциям, исполненных в 2017 г. и в 1 кв. 2018 г.   -   

Председатель собрания

В.В. Ломовцева

Секретарь собрания

М.Р. Овчиян