Акт плановой проверки КПК "Союз Финанс" (№ в реестре 358) от 31.01.2016

(ОГРН 1151650007299, ИНН 1650307048,  зарегистрированного по адресу: 423800, Республика Татарстан, г. Набережные Челны, ул. им. Батенчука Е.Н., д. 3, офис 40 (фактически находящегося по адресу: 423800, Республика Татарстан, г. Набережные Челны, ул. им. Батенчука Е.Н., д. 3, офис 40, учтенного в реестре членов СРО «Содействие»  за  № 358)

Дата начала проверки:          «28» января 2016 года.

Дата завершения проверки: «31» января 2016 года.

Настоящий акт составлен по результатам плановой проверки Некоммерческого партнерства «Саморегулируемая организация кредитных кооперативов «Содействие», проведенной в соответствии с приказом  №1 от  « 12» января 2016 года директора Овчияна Марата Ригоевича  на предмет соблюдения требований законодательства.

Ответственность за полноту и достоверность предоставленных для проведения настоящей проверки информации, сведений и документов несет руководство проверяемого кооператива.

Проверка проводилась по адресу: 214000 г. Смоленск, ул. Октябрьской революции, 9, оф. 301

Проверяемый период деятельности от даты вступления в СРО «Содействие»  по январь 2016 г.

Кредитный потребительский кооператив «Союз Финанс» не обеспечил предоставление полного объема рабочей документации по контрольному мероприятию.

Не представляется возможным оценить соблюдение стандартов смежного законодательства, стандартов СРО «Содействие».

  • Кооперативом не представлены документы, определяющие его политику в отношении обработки персональных данных, в соответствии с законом №152-ФЗ

            « О персональных данных».

  • Наблюдается несоблюдение положений Закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  • Не представлена договорная документация для анализа правильности ее составления в соответствии с законодательством.
  • Нет данных о  ведении реестра пайщиков кооператива.
  • Не представлены данные о составе органов кооператива.

Установленные нарушения переданы на рассмотрение в дисциплинарную комиссию.

Настоящий акт составлен в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу

Приложения:

  1. Основные сведения о кооперативе на 1 л.
  2. Описательная часть на 2 л.
  3. Приложение 1  к описательной части на 4 листах
  4. Предписание на  1   л.

Председатель комиссии
(лицо, уполномоченное на проведение проверки)

(Кирпиченкова Т.В.) 

Скачать: